내부 슬롯 무료체험 및 준수 부

내부 슬롯 무료체험로 인한 관찰은 프로세스 관리에 도움이됩니다. 그리고 절차는보다 효율적이고 효과적으로. 또한 무결성을 평가하는 데 도움이됩니다 귀하의 정보 시스템 및 외부 규정 및 대학 준수 정책.

모든 최종 슬롯 무료체험 보고서는 관련 관리자에게 배포됩니다. 지역 슬롯 무료체험 (일반적으로 부사장 또는 학장), 관련 직접 보고서, 수수감의 모든 직간접 감독자, 법률 고문, 최고 금융 장교 및 회장과 이사회가 이용할 수있게되었습니다. 외부 주 슬롯 무료체험관 및 슬롯 무료체험원은 모든 슬롯 무료체험의 사본을 요청하고받을 수 있습니다. 보고서. 초안 보고서는 책임이있는 직원에게 배포됩니다. 입학 회의 중에 합의 된대로 보고서에 응답합니다.

내부 슬롯 무료체험는 모든 사람에게 무제한 및 끊임없는 액세스 권한을 부여받을 수있는 권한이 있습니다. 기록에 따르면, 우리는 그들의 기밀을 존중하는 데주의를 기울입니다. Utoledo 내부 슬롯 무료체험 헌장 지정된 직무를 수행하는 동안 부서 직원은 기밀로 취급됩니다. 민감한 특성으로 인해 특정 대학 항목은 그러한 품목을 조사하고보고 할 때 추가 숙박 시설.

Utoledo는 공립 대학이므로 내부 슬롯 무료체험가 준비하는 워크 서류입니다. 오하이오 법에 따라 접근 할 수 있습니다. 따라서 모든 공개 기록 요청이 포함됩니다 내부 슬롯 무료체험 문서의 문서는 법률 업무 부서에서 처리해야합니다. 가능한 정보의 최대한 공개를 얻으려면 자제해야합니다. 작업 서류 문서 및 보고서 요청에서 슬롯 무료체험 참여가 폐쇄 및 슬롯 무료체험 보고서가 발행되었습니다.

• 우리의 데이터 요청에 대해 완전하고 완전하게, 적시에 전문적으로 응답합니다. 가능한 방식
• 당신이 알고있는 내부 통제 결함에 대해 투명해야합니다
• 시정 조치의 구현과 관련하여 가능한 한 현실적이어야합니다. 슬롯 무료체험
• 수정 구현 상태와 관련하여 슬롯 무료체험 후 당사와 통신 행위
• 조직 변경을 포함하여 귀하의 운영에 대한 주요 변경 사항을 알려주십시오. 새로운 시스템 구현, 주요 자본 프로젝트 및 전략적 방향 변경
• 귀하에게 영향을 미치는 외부 슬롯 무료체험, 시험 또는 컨설팅 프로젝트에 대해 조언 슬롯 무료체험 계획을 조정할 수 있도록 기능 영역 따라서 (승인 된 Utoledo 내부 슬롯 무료체험 헌장에 따라)

내부 슬롯 무료체험에서 발생하는 결과는 부정적인 것으로 보지 않아야합니다. 부서 나 비즈니스 프로세스가 자주 슬롯 무료체험하지 않은 경우 슬롯 무료체험를 거의하지 않습니다 결과 또는 개선 기회가 없습니다. 내부 슬롯 무료체험는 주장 할 수 없습니다 그 경영진은 권장하는 시정 조치를 구현합니다. 그러나 의무와 함께 대학의 최고 수준에 의해 Utoledo 내부 슬롯 무료체험에 주어져 신속하게 구현 슬롯 무료체험 중에 식별 된 해당 문제에 대한 시정 조치는 비즈니스에 대한 좋은 의미가 있습니다.

이전에 발사 된 내부 통제 결함에 대한 시정 조치를 구현하지 않습니다 경영진이 적절하게 필요한 조치를 취하지 않았기 때문에 더 심각한 문제입니다. 모든 직원, 학생, 비즈니스 파트너에게 영향을 미치는 대학 자원을 보호합니다. 납세자 및 기타 이해 관계자.

Utoledo의 내부 슬롯 무료체험의 대부분은 미리 계획됩니다. 우리는 사용합니다 관리 및 이사회의 피드백을 통합하는 위험 평가 프로세스 기존 운영 또는 새로운 이니셔티브의 우려 영역. 우리는 유연성을 유지합니다 이유 내에서 새로운 슬롯 무료체험 작업에 대한 요청을 수용합니다. 슬롯 무료체험는 일반적으로 그렇지 않습니다 특정 직원의 불편 함로 예정되어 있습니다. 다음은 중 하나입니다 우리가 Utoledo 내부 슬롯 무료체험 사용에 대한 요인 위험 평가 :

• Dollar Irverity
• 거래 볼륨
• 내부 회계 관리
• 손실 감수성/경험

우리는 또한 해당 지역에서 슬롯 무료체험가 수행 된 마지막 시간과 의존성을 고려합니다. 다른 Utoledo 부서로의 지역. 또한 정보의 역할을 고려합니다 지역 내 기술 및 규제 기후를 포함한 기타 외부 요인. 슬롯 무료체험받는 것이 무엇인지 결정하는 동안 숫자를 고려할 때 부정확 한 과학입니다. 피드백을 위해 참여하는 이해 관계자 중 우리는 올바른 영역을 슬롯 무료체험한다고 확신합니다. 매년. 귀하의 해당 지역이 슬롯 무료체험를 위해 선정되었을 수 있지만 의미는 아닙니다. 당신이 개인적으로 곤경에 처하거나 잘못한 일을했다.

슬롯 무료체험를 수행하기 전에 현지 및 고위 경영진에게 공지가 이루어집니다. 우리의 작업이 예약되기 전에 많은 시간에 슬롯 무료체험하는 기능 영역의 편지, 전자 우편 또는 전화로 시작합니다. 우리는 배경을 요구할 것입니다 슬롯 무료체험중인 지역에서 검토를 용이하게하는 데 도움이됩니다. 이것들은 일부 항목입니다 우리는 일반적으로 요청하지만 포괄적 인 목록은 아닙니다.

• 조직 차트
• 주요 직원을위한 직업 설명
• 직원 이름 목록
• 부서 목표 및 목표
• 최근 관련 거래 목록, 바람직하게는 전자 형식
• 부서 예산 코드 (S)
• 부서 운영 정책 및 절차 매뉴얼
• 장비 및 소프트웨어에 대한 인벤토리 목록
• 승인 된 승인이있는 휴대 전화 사용 목록
• 소규모 구매 충전 카드 문서

우리는 또한 지역 경영진에게 다가오는 슬롯 무료체험에 대해 팀에게 알리도록 요청할 것입니다. 그들은 슬롯 무료체험 팀과 완전히 협력해야합니다. 우리는 또한 모든 정보를 요청할 것입니다 이를 통해 부서의 일정에 대한 혼란을 최소화 할 수 있습니다.

모든 Utoledo 직원 또는 이사회 구성원은 내부 슬롯 무료체험를 요청할 수 있습니다. 그러나 때문입니다 헤드 수운 제한, 요청 된 슬롯 무료체험가 더 큰지 여부를 결정해야합니다. 슬롯 무료체험 계획의 기존 프로젝트보다 대학에 대한 위험. 위험과 노출 대학은 계획되지 않은 내부의 일정을 결정하는 요인입니다. 심사.

예, 내부 슬롯 무료체험에서 제기 된 중요한 결과는 다시 확인되어 확인됩니다. 계획된 시정 조치는 경영진이 시행했습니다. 우리는 행동하기 위해 노력합니다 시정 조치가 구현 된 직후 후속 검토, 일반적으로 원래 슬롯 무료체험 후 6 ~ 9 개월. 결과의 중요성에 기초합니다 시정 조치 구현에서 원래 슬롯 무료체험 및 경영진의 성공 슬롯 무료체험는 공식 보고서를 통해 후속 슬롯 무료체험 결과를 전달합니다. 덜 공식적인 채널.

비즈니스 위험은 목표 달성, 운영을 위태롭게 할 수있는 모든 것입니다. 효과적이고 효율적으로 대학의 자산을 손실로부터 보호하고 신뢰할 수있는 재무 데이터 및 해당 법률, 정책 및 절차 준수.
비즈니스 위험을 식별하려고 할 때 스스로에게 물어보십시오.

• 무엇이 잘못 될 수 있습니까?
• 누군가가 어떻게 우리에게서 훔칠 수 있습니까?
• 우리가 가장 영향을받는 정책은 무엇입니까?
• 누군가 내부 통제를 어떻게 우회 할 수 있습니까?

해당 지역에서 무엇이 잘못 될 수 있습니까? 연구소에서 화재가 발생할 수 있습니까? 할 수 있었다 주요 로컬 시스템/애플리케이션이 줄어 듭니까? 주요 직원이 병에 걸릴 수 있습니까? 미디어를 할 수 있습니다 조달 카드 사기를 인식 하시겠습니까? 안전 또는 보안 사고가 발생할 수 있습니다 교수진/학생/교직원이 해외로? 부서별 자금에서 현금이 누락 되었습니까? 교수진이 가족 구성원을 부적절하게 고용 할 수 있습니까? 당신의 상상력을 사용하십시오!

비즈니스 위험을 식별하는 것만으로는 충분하지 않습니다. 각 위험도 평가해야합니다. 다시 말해, 위험이 실제로 발생할 가능성을 추정하고 잠재적 효과/영향.

연방 규정 준수를 고려할 때 모든 유형의 위험이 예측할 수 있습니다. IT 분야에서 보안, 개인 정보 및 액세스 위험을 고려해야합니다. 재해 회복 계획은 독감 발생이나와 같은 사건과 같은 위험을 고려해야합니다. 버지니아 테크의 비극. 학생, 교수진 및 고용을 다루는 기능 영역 안전 문제는 스트레스, 상담 및 직장 폭력 위험을 고려해야합니다. 그리고 시설 및 건설 관리 프로세스는 관리 위험을 고려해야합니다. 건물 건물 모니터링.

다음은 UT 내부 슬롯 무료체험와 그 ITS에서 현재 제공하는 주요 서비스 라인입니다. 준수 및 개인 정보 보호 사무소 :
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• 재무 및 운영 슬롯 무료체험
• 정보 기술 슬롯 무료체험
• 일반 테스트 가이드 라인 (새로운 구현을 위해 일하는 최종 사용자에게 자문 서비스 시스템)
• 상업 계약 슬롯 무료체험계약, 종종 청구 오류 식별)
• NCAA (기타 규제) 슬롯 무료체험
• 데이터 개인 정보 보호 슬롯 무료체험
• 변호사-고객 특권 슬롯 무료체험/프로젝트
• 자체 평가 제어
• 비즈니스 프로세스 개선(Six Sigma, 법의학 회계 및 비용과 같은 도구를 사용한 프로젝트 컨설팅 심도있는 운영 평가를 수행하기위한 회계)
• 특별 조사 (제어 중심)
• 내부 제어 컨설팅
• 새로운 정책 준수 슬롯 무료체험/프로젝트
• 모범 사례 컨설팅
• 벤치마킹 연구
• "최고의 회사"서비스
• 익명보고 라인
• 이해 상충보고 및 슬롯 무료체험
• 윤리 교육 (신규 고용, 진행중인 컴퓨터 기반 교육 등)

CSA (Control Self Assessment)는 Utoledo 내부에서 제공하는 "사업 라인"입니다. 감사 부서, 부서가 검사 및 개선하는 프로세스로 정의됩니다. 기존 내부 통제 및/또는 새로운 내부 통제를 구현하여 위험 완화 프로세스 또는 기능과 관련이 있습니다. CSA 프로세스는 다음의 문서를 수반합니다 프로세스 또는 기능, 해당 프로세스 또는 기능과 관련된 모든 위험의 식별, 제자리에 있어야 할 모든 내부 통제의 식별 및 평가 위험을 허용 가능한 수준으로 완화합니다. 각 CSA는 자체 목표를 가지고 있습니다 목표; 그러나 모든 CSA는 다음과 같은 세 가지 글로벌 목표를 가질 것입니다.

• 각 부서의 역할 및 책임에 대한 커뮤니케이션 및 이해 각각의 역할 및 책임을 포함하여 선택된 프로세스 또는 기능 프로세스 또는 기능의 일부인 개인.
• 수용 가능한 위험 수준의 결정.
• 새로운 내부 설정을위한 올바른 비용 편익 트레이드 오프 결정 통제 수단.

CSA는 CSA의 방향이 결정된다는 점에서 내부 슬롯 무료체험와 다릅니다. 운영 부서 관리에 의해; 내부 슬롯 무료체험의 방향이 결정됩니다 내부 슬롯 무료체험 부서 관리에 의해. 또한 일반적인 내부 슬롯 무료체험에는 테스트가 포함됩니다 내부 통제가 예상대로 작동하는지 여부를 결정하기위한 거래의 CSA에는 일반적으로 작업 범위 내에 트랜잭션 테스트가 포함되지 않습니다.

다음 목록은 톨레도 대학 내부를위한 주요 목표를 보여줍니다. 슬롯 무료체험. 이러한 성과 측정은 다음의 주요 목표와 관련이 있습니다. 내부 슬롯 무료체험 기능 추가, 고도로 교육 및 경험이 풍부한 내부 슬롯 무료체험 직원 다양한 비즈니스 배경 및 전문 인증, 내부 슬롯 무료체험 이해 관계자 요구를 충족시키는 기능, 완전하고시기 적절한 대학 전체 위험 평가, 효율적/비용 효율적인 내부 슬롯 무료체험 기능.

• 내부 슬롯 무료체험 교육에 대한 연간 투자
• 내부 슬롯 무료체험인 당 내부 슬롯 무료체험가있는 평균 서비스 길이
• 내부 슬롯 무료체험인 당 평균 경험
• 프로세스 당 내부 슬롯 무료체험 권장 사항으로 인한 비용 절감
• 최고 슬롯 무료체험 경영진과 고위 경영진 간의 회의 빈도
• 예상 위험 발생의 수와 비용
• 부적절하거나 잘못된 금융 원장 항목의 수와 비용
• 내부 슬롯 무료체험 확인 프로세스에 따라 식별 된 모범 사례 수
• 예상치 못한 위험 발생의 수와 비용
• 내부 슬롯 무료체험 인트라넷 사이트에 대한 적중 수
• 내부 통제 수치 또는 실패 식별
• 위험 평가 변경에 따라 연간 슬롯 무료체험 계획에 대한 수정 수
• 교육에 전념하는 연간 내부 슬롯 무료체험 예산 비율
• 관리자의 위험 자체 평가로 인해 시작된 슬롯 무료체험 비율
• 위험에 따라 우선 순위가 매겨진 슬롯 무료체험 비율
• 기능 영역 내에서 위험 요소에 대해 교육받은 직원 비율
• 의사 소통 기술에 전념하는 내부 슬롯 무료체험 교육 예산 비율
• 내부 슬롯 무료체험가 계획 단계
• 관련 비즈니스 경험이있는 내부 슬롯 무료체험 비율
• 내부 슬롯 무료체험 및 내부 슬롯 무료체험 임무를 알고있는 관리자 비율
• 수행 된 내부 슬롯 무료체험 비율
• 내부에 대한 의존으로 인한 외부 슬롯 무료체험 수수료의 백분율 감소 슬롯 무료체험 작업
• 프로세스 당 내부 슬롯 무료체험 권장 사항으로 인한 품질 개선
• 내부 슬롯 무료체험 완료 시간과 내부 슬롯 무료체험 보고서 발행 사이의 시간
• 프로세스 당 내부 슬롯 무료체험 권장 사항으로 인한 시간 감소
• 내부 슬롯 무료체험에 따라 총 연간 내부 슬롯 무료체험 비용
• 총 연간 외부 슬롯 무료체험 요금
• 내부 슬롯 무료체험의 총 비용

첨부 된 것을 참조하십시오내부 슬롯 무료체험 보고서의 보급 정책. 요컨대, 내부 슬롯 무료체험 결과가 완전히 전달되도록합니다. 슬롯 무료체험중인 지역의 현지 관리에 의해 이해되고 이해됩니다.  초안 보고서는 영향을받는 지역의 고위 경영진에게 제시되어 결정합니다. 필요한 행동 계획.

내부 감사는 자연과 전통적인 접근법과 비교하여 정의. 마찬가지로 내부의 역할 감사인은 또한 "경찰관"또는 "결함 파인더"라는 점에서 재정의되었습니다. "어드바이저", "컨설턴트"및 "비즈니스 파트너"의 것. 오늘, 내부 감사인은 유토데도의 비즈니스 목표에 대한 효과적인 거버넌스와 성취도를 촉진합니다.

Utoledo 내부 감사는 두 명의 주요 고객이 있기 때문에 이사회의 감사위원회에 있습니다. 관리위원회 및 Utoledo 고위 경영진의 내부 감사의 임무의 일부는 항상 기존 법률, 규정, 정책 및 절차를 준수해야합니다. 하지만, Utoledo 내부 감사는 제어 자체 평가, 비즈니스 프로세스 개선 프로젝트 및 지속적인 제어 내부 감사를 "선택한 컨설턴트"로 배치하기위한 모니터링 이니셔티브 모든 내부 통제 문제에 대한 고위 경영진에게.

예, 내부 슬롯 무료체험 기능은 다른 비즈니스와 마찬가지로 슬롯 무료체험 및 평가 될 수 있습니다. Utodo에서 기능합니다. 이사회는 내부 슬롯 무료체험의 정기 보고서를받습니다 슬롯 무료체험위원회에 공식적으로 우리의 성과를 평가합니다. 또한, 후 각각의 중요한 슬롯 무료체험, 우리는 경영진에게 간단한 고객 서비스를 완료하도록 요청합니다. 설문 조사는 우리가 얼마나 잘했는지 알려줍니다. 우리의 정책은 완전히 협력하는 것입니다 모든 정부 기관, 회계 회사, 외부 슬롯 무료체험인 및 기타 3 분의 1 우리의 일에 의존하는 당사자.

추가, 내부 슬롯 무료체험원 (전문 협회 안내서 우리의 작업) 모든 내부 슬롯 무료체험 조직에는 품질 보증이 필요합니다. 내부 및 외부 평가를 모두 포함하는 개선 프로그램. 내부 평가에는 내부 슬롯 무료체험 활동의 성능에 대한 지속적인 모니터링, 내부 슬롯 무료체험 관행의 연간 자체 평가. 외부 평가는해야합니다 자격을 갖춘 독립 평가자 또는 Utoledo 외부의 평가 팀. Utodo 내부 슬롯 무료체험도 참여합니다 대학 및 대학 협회를 이용한 운영에 대한 동료 리뷰에서 슬롯 무료체험관 (ACUA) 품질 보증 프로그램.

그들이 슬롯 무료체험하는 다양한 기능 환경과 마찬가지로 내부 슬롯 무료체험인이 광범위한 교육 배경. 그러나 내부로 끌리는 대부분의 사람들 슬롯 무료체험는 금융, 회계 및 정보 시스템 학위를 보유합니다. 깊은 운영 기반 교육도 좋은 슬롯 무료체험인으로 간주됩니다. 이전 작업 내부 슬롯 무료체험, 독립 회계사 또는 고등 교육 또는 의료 경험이 도움이됩니다. 전문 슬롯 무료체험 인증 및 운영 산업 자격 증명은 기술 세트에 대한 강력한 실무 지식을 보여줍니다. 우리의 고객 기반.

내부 슬롯 무료체험인은 조직의 내부 슬롯 무료체험 부서 내 개인입니다. 프로세스에서 비즈니스 목표, 위험 및 통제의 적절성을 평가하는 사람 수준. 외부 슬롯 무료체험인은 무결성에 대한 독립적 인 슬롯 무료체험를 수행하는 개인입니다. 대학 재무 제표의 신뢰성 (Cliftonlarsonallen은 Utoledo 's입니다. 외부 슬롯 무료체험인). 두 세트 사이에 다른 목표가있을 수 있지만 슬롯 무료체험관,이 두 기능은 밀접하게 협력하고 정보를 공유 할 것으로 예상됩니다. 조직 전체의 혼란을 최소화하기 위해 공통 관심사.

University of Toledo는 귀하에게 제공하기 위해 Compliance Concepts, Inc.를 선택했습니다. 익명으로 그리고 기밀로보고하는 간단하고 위험이없는 방법. 비 윤리적이거나 다른 부적절한 활동 또는 행동을 위반하는 행동을 포함합니다. 대학의 확립 된 정책.  익명보고 라인 전화 번호 IS 1-888-416-1308 또는 온라인보고 도구에 액세스 할 수 있습니다여기.

슬롯 무료체험는 직원 문제를 매우 심각하게 받아들이고 협력을 욕망합니다. 그러한 문제를 해결할 때; 그러나이보고 라인 서비스는 OR을 대체하지 않습니다 캠퍼스의 기존보고 방법을 대체합니다. 직원들은 가져 오는 것이 좋습니다 적절한 상사 또는 기타 캠퍼스 단체에 대한 우려.  다른 모든 문제 정책 위반 또는 기타 행동 및 부적절한 활동과 관련하여보고 될 수 있습니다. 준수 개념 사용 익명보고 라인

보호 된 공개 및 조사 기록은 그 정도까지 기밀로 유지됩니다. 적절한 조사를 수행 할 필요성과 일치하여 가능하며 오하이오 공공 기록법과 함께.